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非法金融活动线索
  ◎线索详细内容                                      [我有线索]
主题:重庆渝盟汇金商贸有限公司从事非法金融交易活动
来信人:苏星 (先生)
来信时间:2018/1/23 9:25:19
2017年6月中旬,在2017年6月中旬,重庆渝盟汇金商贸有限公司
  的业务员陈志兰(微信号:abc_1977_00电话:15683761167)不知道从哪里获得我我的微信帐号,我问她是做什么的她说加错了,然后我就没有理睬她,之后她每天时不时的和我聊天,跟我拉家长,渐渐的在获取我的信任之后,她说她在网上做什么白银之类的东西,利润丰厚,也没有对我说什么风险警示,也没和我订立什么书面协议。说她自己也在操作,在里面也赚了几万块钱,很好操作,“赚多赔少,总体盈利”。
   我说我对这个什么都不懂,而且是刚出来的学生,什么也没有,也没有多余的资金,只有信用卡里面的资金,她也没有说什么,她说只要听老师的指令就行了,其它的不用管,并且声称有专业的指导老师打电话叫我操作,老师带有很多客户,她也在跟着老师做,说资金在银行监管,在她的极力劝说和诱导下,我逐渐放松了心理戒备,向我推荐操作上海华通白银交易市场有限公司
的“现货白银排期”,说资金在银行监管,未明确告诉我这是做什么的,也没有对我说什么风险警示,也没和我订立什么书面协议,直接叫我开户注册。整个开户过程都不是我自己完成的,她叫我将资料发送给她,也没有看到任何开户协议、合同、风险提示或者第三方存管资金等文件,也没有任何交易培训,也不告知如何交易,在短时间内就让他们牵着鼻子完成了开户、签约和绑定,整个过程采取了隐藏欺诈的手段骗取我开户。6月14日我在陈志兰的诱导下往“华通现货订单排期系统”平台账户上入了金。6月16日早上陈志兰给我推荐的张磊“老师”(电话023-81365679)通过QQ(QQ29613998)联系我问我全部弄好没有,当天下午张老师打电话给我叫我操作第一单,之后他便不时的联系我,叫我何时买进何时卖出,操作过程中他也不叫我设置“止损止盈”,一直做到9月15日,总共损失49049.31元。9月15日张老师打电话又叫我做“中盈网”的原油,说这个行情波动比较大,能很快回本,随后张磊“老师”叫他的助理联系我,叫我将开户所需银行卡信息、身份证照片发送给他,他为我办理了开户。
在9月18日开始做第一单,也是每次操作之前打电话给我叫我“买进卖出”不带止损止盈,几次在傍晚爆仓,到11月16日在此平台累计损失47978.5元。至此,几个月时间我昏头昏脑被诱骗投进去了97027.81元。经过在网上查询我也知道有很多和我一样上当受骗的人,得知这种断崖式的一字停会让受蒙骗的投资者资金血本无归,直到资金全部被吞噬,那些所谓老师和群主还有群里那些托就是庄家,他们交易中心和会员公司的这种手段其实际就是一种诈骗。后来上网一查这类交易,很多投资者都是和平台对赌,老师喊反单,频繁刷单赚取手续费,我才知道自己彻底被骗了,他们的诈骗手法和2014年中央电视台3.15晚会、2016年3月18日中央电视台《焦点访谈》和2016年6月12日中央电视台财经频道《交易时间》曝光以及网上各类媒体曝光的手法一模一样,且本人从中国裁判文书网上查询到全国各地已有几十个交易所和会员单位被以诈骗定罪的法院判例证实。
后本人前往银行查询,本人资金通过第三方支付平台,被转到平台所在的公司账户上,完全不存在所谓的银行第三方监管,所有投资人的资金全部都进入了其封闭的平台内,其实就是投资人和会员单位在这个封闭的平台内资金对赌,更谈不上进入其宣称的市场。该平台所有受害人的资金也全部进入该公司的账户上,我有理由相信只要有关部门只要查找该银行账户所有受害人,估计90%的受害人都是被骗亏损,只是目前还这些人设计的圈套被蒙骗中,以为投资失败罢了。再则本人查询了国家企业信用信息公示系统,涉嫌诈骗本人投资款的上海华通铂银交易市场有限公司和青岛华讯云信息科技有限公司下属的代理商或会员单位其经营地址频繁变更,误导投资者进行维权。
二、举报对象罪名如下;
(一)重庆渝盟汇金商贸有限公司、上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司涉嫌非法从事证券期货,涉嫌非法经营罪
  1.经向中国证监会重庆监管局反应,重庆渝盟汇金商贸有限公司不具备经营期货相关资质。根据《期货交易管理条例》第六条规定,期货交易所是由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
  2.重庆渝盟汇金商贸有限公司虚假宣传诱骗投资者,开户时声称的资金在银行第三方监管,但经查询所有的资金并没有进入银行,而是通过第三方支付平台转到其公司账户上。另根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。
  3.重庆渝盟汇金商贸有限公司非法向不符合相关准入条件的投资者销售产品和提供服务。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条  经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;
(五)风险偏好及可承受的损失;
(六)诚信记录;
(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
(九)其他必要信息。
第二十条 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。
第二十一条 经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况
第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动:
(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;
(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;
(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(四)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
(五)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(六)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
4.上海华通铂银交易市场有限公司以现货发售白银,至始至终从未有实物交割,从发行、交易规则上看,他们未经国家证监部门批准,采用类似A股的交易规则,涉嫌违法经营证券期货,违反了《中华人民共和国证券法》,干起了非法证券期货的违法买卖,经营的是非法期货,是做市商交易。国家只有四大交易所才拥有合法经营期货资质。上海华通铂银交易市场有限公司不具有此资质,属于非法经营。公然违抗国务院2011年第38号《国务院关于清理整理各类交易场所切实防范金融风险的决定》,2012年第37号《国务院办公厅关于清理整顿各类市场交易所的实施意见》和2013年证监发74号《证监会发展改革委 工业和信息化部 商务部 工商总局 银监会关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》等文件规定(除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易),同时中国证监会也于2013年12月31日以证监办发〔2013〕111号《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》对现货市场非法期货交易活动的标准和程序做了详细规定,XXXX商品交易中心有限公司以集中竞价、电子撮合、做市商等集中交易方式完全符合的现货市场的非法期货交易。
5. 上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司非法金融交易活动。根据中国互联网金融协会《关于防范通过网络平台从事非法金融交易的风险提示》境内机构未经我国金融监管部门批准通过互联网站、移动通讯终端、应用软件等各类网络平台从事外汇、贵金属、期货、指数等产品交易(含跨境),以及境外机构未经我国金融监管部门批准通过互联网站、移动通讯终端、应用软件等各类网络平台为境内客户提供外汇、贵金属、期货、指数等产品交易,均属于违法行为。目前从事外汇、贵金属等杠杆交易的网络平台(含跨境)在我国无合法设立依据,金融监管部门从未批准,开展上述交易业务的网络平台属于非法设立。
6. 青岛华讯云信息科技有限公司违规使用未经备案的软件,只声称获得国家专利平台所使用的供投资者交易下单的软件可直接从其官网下载。根据证监会的文件精神,平台电子盘所采用的交易软件须经相关部门检测备案,但现在平台所采用的该软件未经任何第三方安全检测,也未经公安部门备案。存在着操盘手幕后随意调节杠杆及数据的嫌疑。平台提供的操作软件和行情分析软件没有执行国家软件标准,无发行许可证和销售许可证,未经证监会审核。平台声称与国际市场对接,但其无法证明或者说明该软件的备案检测情况,开发公司的开发资质情况,软件与国际市场行情对接的情况,软件的相关技术维护情况、每天的盈亏交易额通过美元汇率换算成人民币结算的情况,以及交易软件是否存在的后台数据篡改的可能以及如何建立相关安全制度的情况等等。
7.违规开户,平台在开户程序上存在严重违规行为,平台下属的代理商仅仅网传投资者身份证复印件和银行账户,也没有签署任何合同文件及风险告知,便在平台上开户操作。此开户工作一般交由下属代理商位代为开户,但是代理商并未履行充分的风险告知义务,反而夸大投资收益,隐瞒投资风险。平台作为投资者投资的运营平台,面对大额资金的投资,平台非但没有与投资者签订任何书面协议,也未告知任何投资风险,甚至也未告知所投资的产品的具体信息、交易原理、交易模式等。
8.违规吸收、占用资金,投资者的资金都是通过第三方支付直接汇入平台账户。平台声称其并未参与交易,但是平台在对于投资者资金的亏损、流向应依法建账,其无法说明投资者的亏损款项去向,证明其就是直接占有客户资金。
(二)青岛华讯云信息科技有限公司,违规违反经营原油买卖,涉嫌非法经营罪
2015年10月20日商务部新闻发言人沈丹阳在商务部召开例行新闻发布会明确表示对于在交易市场从事原油交易行为,按照《对外贸易法》及《原油市场管理办法》、《成品油市场管理办法》等规定,任何从事原油、成品油进出口、批发、仓储、零售的企业,都必须具备法律法规所规定的资质条件,取得相关政府部门的经营许可。截至目前,商务部尚未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易。
(三)青岛华讯云信息科技有限公司及其重庆渝盟汇金商贸有限公司涉嫌网络赌博罪。现货交易必须是100%的实物交易只能单方向交易,而不是现在这种做市商的对赌交易。期货必须经国务院批准,客户与会员交易(伪市商),原油电子盘交易市场连自己的价格机制都没有,参考境外期货原油加减点差方式,炒作的只是个数字符号,与一个赌博平台没什么区别,甚至连赌博平台都不如,赌博平台至少是公平公正的。而青岛华讯云信息科技有限公司电子交易盘其实质就是一个非法的做市商的对赌平台,客户与会员及青岛华讯云信息科技有限公司之间的对赌,客户亏损,会员公司及平台才能赚钱,反之客户盈利则会员公司及平台亏钱。可是投资者做的是期货交易,并不是赌博平台。因此,青岛华讯云信息科技有限公司及其会员单位涉嫌搭建虚假平台进行自己“做庄”并利用掌握的信息不对称掌控大盘走势(犹如“出老千”)的网络赌博罪。客户在交易所面前永远都是输。
(四)上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司及其会员单位涉嫌电信网络诈骗,夸张其收益,不提示风险,虚假宣传银行第三方托管,隐藏事实,诱骗大量客户违背真实意愿,开通交易电子盘账户,并雇佣大批没有资质理财经验的人充当理财“老师”诱导客户频繁交易,反方向操作。具有很严重的欺诈,诱骗的成分。行之卑鄙无耻的对赌性质的欺诈交易,让客户严重的亏损。这种挂羊头卖狗肉的商业模式其事实的性质就是典型的以非法占有为目的电信网络诈骗(附参考中国裁判文书网数十个同类案件以诈骗定罪的刑事判决书案例,其中包含虽有省级人民政府批文的交易平台总经理仍然被判无期徒刑的案例)。XXXX商品交易中心为了开发客户,利用QQ、微信、以及部分各下属会员单位(XXXX商贸集团有限公司)公然开设实体门店,以推荐股票为名高利引诱不明真相的投资人,所谓的老师引诱投资人高位接盘,然后利用电子盘操纵价格,通过赚取客户“头寸”(亏损)和收取高额手续费,在其封闭的平台内对赌,直至客户血本无归,参照公安部出台的48中电信诈骗第46项,已经构成了电信网络诈骗。
(五)上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司第三方存管涉嫌欺诈,在宣传推广时强调其与银行开展的是第三方存管业务,但实际上客户的钱都是直接打到虚假的第三方存管,其实我们的钱全部进入了他们公司账户,资金安全完全得不到保障。客户交易明细显示,当受害人开通交易账号后,可以将交易账号直接绑定银行卡号,通过该交易中心电子盘软件(而非各银行的网上银行)即可完成出入金对接。资金都是直接转入公司账户完全不符合一户一码制及第三方存管的约定。开户交易的客户资金没有流向市场,会员单位业务员代开户时明确说明:交易资金属于银行第三方存管。但从每一名客户打印的银行交易流水可以看到,实际上并不存在第三方存管协议,所有资金其实只是通过第三方支付平台转到他们公司账户。客户在其软件里面操作,实则操作的只是一个虚拟的数字。
根据国发〔2011〕38号“金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要及时开展自查自清,做好善后工作”的规定、国办发〔2012〕37号中“商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清,做好善后工作”的规定,
(六)上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司交易方式涉嫌违法违规,采用t+0交易方式,周一至周五全天交易违反国办发[2012]37号文件第二条第三款:不得将权益按照标准化联系单位持续挂牌交易的规定,持续挂牌交易是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日挂牌买入同一交易品种。也就是除了国家正规的四大期货交易所外,其他单位进行t+0交易方式是不允许的。t+0,是一种证券或期货交易制度。凡在证券或期货成交当天办理好证券或期货和价款清算交割手续的交易制度,就称为t+0交易。通俗说就是当天买入当天卖出。t+0交易曾在中国证券市场实施过。因为他的投机性太大,为了保证证券市场的稳定,现我国上海证券交易所和深圳证券交易所对股票和基金交易实行t+1的交易方式。即当天买进的要到下一个交易日才能卖出。同时对资金仍然实行t+0即当日回笼资金马上可以使用。而上海期货交易所对钢材期货交易实行的是t+0的交易方式。目前我国股票市场实行t+1清算制度,而期货市场是t+0,最近时间的中国证券监督管理委员会已将类似公司认定为非法期货交易(根据中国证监会等六部委会证监发【2013】74号文件《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动通知》和中国证监会2013年12月31日证监办发〔2013〕111号《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作通知)。
(七)上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司收取的各种费用涉嫌欺诈
电子盘交易都是t+0交易模式,从来没有发生交割实物等行为。收取的高额的手续费与点差费用是没有缘由的。这是交易所明显的交易欺诈的行为,因为在其开户的时候从来没有提及点差交易。虽有手续费和过夜费之说,可是对于t+0交易的用户来说,即没发生交割,又没产生任何行为,这样的费用根本就是不合理的存在。点差与手续费就是一个欺诈的存在。在用户未接触过现货投资时,理应要求客户先模拟操作,而贵公司直接让客户实盘开户操作,违反了交易所的相关规定。而这些所谓的老师连基本的职业职工证书都没有,在我完全按照老师的喊单意愿操作时,而使我一直亏损。老师从未在喊单交易里在免责声明。故公司的喊单老师的资质的问题值得怀疑。由于喊单老师的过错,导致我投资巨亏。
三、我的诉求
通过在维权群里面的学习和查阅相关法律法规,也查阅了中国裁判文书网的案例,2016年3月18日中央电视台《焦点访谈》和2016年6月12日的央视财经频道《交易时间》已对现货原油诈骗骗局进行了报道,我也向相关部门和从事法律工作人员咨询了各种法律法规,根据中华人民共和国合同法第425条;居间人应当就有关订立合同的事项向委托人如实报告,居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况,损害委托人利益的不得要求支付报酬并应当承担损害赔偿责任。上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司及其下属会员单位设套引诱我们入局,虚假宣传现货白银、原油投资行情,刻意隐瞒投资风险,夸大投资收益,喊单老师不断的催促我频繁交易,故意喊错方向,致使我们严重亏损,每天反复的建仓平仓,骗取高额手续费。根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发(2011)38号》文件所述除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易所均不得将任何权益拆分为均等份额公发行,一律不得以集中竞价,做市商等集中交易方式进行交易,不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日,除法律,行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。    
上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司的平台不但买进卖出都要收取高额的手续费,而此类交易的本质是T+0(买空卖空)的非法期货交易模式,交易所的电子盘交易实质是引用其它盘点加固定的点差实行报价,其严重违法了国家的法律法规。巧设电子盘交易,引用其它趋势,让客户操作的其实做的就是伪市商对赌的交易,而不是国家或政府批准的。给投资客户的交易账户只是一个虚拟账户,投资者的资金直接进了公司的账户,根本不流入市场,而投资者怎么买卖都影响不了行情的发展。其本身就是严重的诈骗骗局。用各类交易场所清理整顿办公室处长的话说,我们的交易其实就是和交易所对赌,连赌博平台都不如,交易所赚的就是我们的亏损和高额手续费,多少个家庭因此债台高筑,妻离子散,生不如死,深受折磨。望请国家有关部门重视此案件一定要严惩这些骗子,还我们受害人于公道。不能让他们再继续害人了,不知又有多少个家庭要遭此难,严重破坏社会和谐。
上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司及其会员机构,违反国家相关的法律和法规,采用欺诈的手段引诱不明真相的投资人,参与其早已设置好的投资陷阱,他们的所有行为都具有主观故意侵占他人财产的特征,故恳请公安部门按照有关法律规定,立即对重庆渝盟汇金商贸有限公司、上海华通铂银交易市场有限公司、青岛华讯云信息科技有限公司立案侦查,及时采取有效措施追回我被诈骗款项97027.81元。现在一直和我保持联系的陈志兰和张磊老师现在无法联系。如我的诉求得不到解决,本人将与被骗的受害人一起逐级依法依理控告维权,希望政府有关部门不要对如此猖狂的“庞氏骗局”视而不见,不要等到像泛亚、E租宝、“善心汇”乃至河北邮币卡一样彻底崩盘,并引发大规模群体不稳定因素的时候才介入调查。
因此事件给我带来了巨大的心理阴影,刚毕业出来就被骗了这么多,所有的钱都是信用卡里面的,入金债务高筑,每个月都要到处借钱。觉也睡不好,做什么精神都是恍惚的,之前上的班也辞了,只想赶紧把被骗的损失追回来。对于以后的生活不知道该怎么面对,现在整个人很迷茫,都不知道自己该怎么办,希望警方能尽快侦破此案,替我追回损失,将骗子绳之以法,还我一个正常的生活。一直都不敢和家里人说,怕家人无法接受这个事实。到处都跑遍了,一直无法得到解决,现在只能恳请公安部门介入,彻底调查清楚。
以上是他们存在的犯罪事实,而且我加入的一个群里面还有几十位像我这样的受害者,等待警察赶紧查明事实真相。希望警方能赶紧立案侦查,还受害者一个公道。

回复: 您好,请向证监部门反映有关问题。

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